法律法規(guī)

• 2025-01-10《中華人民共和國反洗錢法》（2025年1月1日起施行）【現(xiàn)行有效】
• 2024-02-11《中華人民共和國公司法》解讀與說明
• 2024-02-10《中華人民共和國公司法》（2024年7月1日起施行）
• 2022-01-24《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（2022年3月1日起施行）
• 2021-05-15關(guān)于發(fā)布《證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者投訴處理工作指引（試行）》的通知
• 2021-04-19《金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》（2021年8月1日起施行）
• 2021-01-29人民銀行反洗錢局發(fā)布《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險自評估指引》
• 2020-12-30《中華人民共和國刑法修正案（十一）》
• 2020-03-12國務院辦公廳關(guān)于貫徹實施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知 國辦發(fā)〔2020〕5號
• 2019-12-31《中華人民共和國證券法(2019修訂)》
• 2019-01-28《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）》（2019年1月1日起施行）
• 2019-01-28人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法（試行）》
• 2018-12-14《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》（2019年1月1日起施行）
• 2018-11-14關(guān)于加強聯(lián)合國安理會制裁決議名單管理和FATF公布的高風險國家或地區(qū)客戶管理的風險提示
• 2018-11-14中國人民銀行辦公廳關(guān)于進一步加強反洗錢和反恐怖融資工作的通知（銀辦發(fā)【2018】130號）
• 2018-11-14關(guān)于發(fā)布《基金管理公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引》的通知（2012年11月16日起施行）
• 2017-04-26金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法
• 2016-07-01《中華人民共和國反洗錢法》【已被修改】