廣發(fā)基金管理有限公司公募基金適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法與說(shuō)明
2024-07-19來(lái)源:廣發(fā)基金
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本公司參考《Morningstar晨星基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法》對(duì)旗下的公募基金進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分。通常情況,公募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)規(guī)則如下表所示:
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
匹配的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí) |
R1 |
C0、C1、C2、C3、C4、C5 |
R2 |
C2、C3、C4、C5 |
R3 |
C3、C4、C5 |
R4 |
C4、C5 |
R5 |
C5 |
本公司旗下公募基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高排序,依次劃分為:R1、R2、R3、R4、R5五個(gè)等級(jí),相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名稱是:低風(fēng)險(xiǎn)、中低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、中高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)。
R1 |
R2 |
R3 |
R4 |
R5 |
低風(fēng)險(xiǎn) |
中低風(fēng)險(xiǎn) |
中風(fēng)險(xiǎn) |
中高風(fēng)險(xiǎn) |
高風(fēng)險(xiǎn) |
根據(jù)普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果,普通投資者按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高可分為C0(風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、C1、C2、C3、C4、C5六種類型。
C0 |
C1 |
C2 |
C3 |
C4 |
C5 |
保守型 |
謹(jǐn)慎型 |
穩(wěn)健偏謹(jǐn)慎型 |
穩(wěn)健型 |
穩(wěn)健偏進(jìn)取型 |
進(jìn)取型 |
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)詳請(qǐng)可點(diǎn)擊下方文字了解相關(guān)內(nèi)容:
1.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(2017年7月1日起施行)
2.《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》(2017年7月1日起施行)
3.Morningstar晨星基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法-20240630
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